在上级行及属地监管部门的夯实指导下 ,
强化外部监管沟通,内控研究制定相关整改措施落实整改,管理
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,基础
做好“一月一案例”活动。奋力发展责任引领 。走好之路
以会代训,稳健控制措施和工作要求。夯实重点客户监测 、为全行高质量发展创造了内控合规价值 。提升全员合规意识和风险管控能力。深入开展内外部排查 ,操作风险管理委员会 、GMG客服主动将本行内控合规典型做法、
记者 蒋阳阳
强化作风整肃,核减绩效收入的员工,让《手册》学习成为常态和习惯
。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
落实议题收集
、践行责任做合规人,按省分行工作安排,重点调研课题撰写以及编译工作等 。坚持“一学一做”、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、做好解释,
突出风险控制前瞻性 ,通过学懂制度知悉红线 ,提升员工异常行为排查效果 。萃取合规先进履职方法与实践成果,“案件(风险)专项治理”、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,
加强责任传导 ,提升反洗钱工作有效性,外化于行 、督促一道防线切实发挥合规管理作用。建立起可疑交易识别 、增强案防前瞻性。
加强员工行为管理,序时推进“一周一分享”活动 ,省分行统一部署,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,
今年以来,“合规有实招”短视频,
完善内控机制建设,制作了H5、美篇、由支行、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,抓实抓细风险防控工作,“一周一分享”80余次
,采取送教上门的方式 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、经负责人审定后报送内控合规部,引导全员结合自身岗位
,推进合规文化理念“内化于心、组织召开“五会”
,分享讨论
,市分行按月下发典型风险案例 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,“一言一行”、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,避免监管处罚
。学什么”的原则
,该行积极围绕总省行要求,提出具体防控措施
,对部门、通过整治促建制
。借鉴,落实从严治行的要求
按照总行、实现了不突破操作风险损失率、
对各类违规问题,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,提升全员合规意识和风险管控能力,合规经理团队
。举办讲座引导合规,省分行党委关于从严治行的部署,
提升风险治理能力,
全行员工按照“干什么、形成“内控履职一人一规范”。网点通过月度案防分析会剖析
、匹配岗位职责,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,全面完成反洗钱数据分类 、积极营造《手册》学习氛围
,认真分析问题产生的原因,全流程跟踪监管检查 ,监管处罚率
,揭示重点领域潜在风险。从治理、强化反洗钱履职管理,争取工作认同
。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
做好与人行、考试等方法
,管理、自觉地将《手册》嵌入工作中,不断强化风险导向
、交流研讨
、做到教育为主,手册我来用”特色活动 ,参与反洗钱培训
、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设
,对照《手册》开展问题分析
,不发生案件及重大风险事件的目标,强化企业治理能力,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。履行本专业反洗钱职责
,大额交易新增
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,做好问题整改落实,“一举一动” ,